法律法规

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  2012-02

  保险机构投资者股票投资管理暂行办法

  发布部门: 中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 发布文号: 保监会令2004年第12号 第一章 总则 第一条为了加强保险机构投资者股票投资业务的管理，规范投资行为，防范投资风险，保障被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和...

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  2012-02

  首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 第一章 总 则 第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益,维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。 第二条...

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  2012-02

  两部门严打证券违法 欺诈发行股票将立案追诉

  找法网金融证券专题网，最高人民检察院、公安部18日联合印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的86种刑事案件的立案追诉标准作出了规定。有关负责人表示,有48种案件的立案追诉标准...

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  2012-02

  证券市场资信评级业务管理暂行办法

  找法网金融证券专题网，第一章 总 则 第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。 第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务)，...

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  2012-02

  证券发行上市保荐制度暂行办法

  找法网金融证券专题网，第一章 总 则 第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市...

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  2012-02

  证券、期货投资咨询管理暂行办法

  找法网金融证券专题网，第一章、总则 第一条、为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。 第二条、在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。 本办法所称证券、期货投资咨询，是指...

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  2012-02

  证券交易所管理办法

  找法网金融证券专题网，现发布《证券交易所管理办法》，自发布之日起施行。 主席 周小川 证券交易所管理办法 （1997年11月30日国务院批准1997年12月10日国务院证券委员会发布根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管...

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  2012-02

  上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引

  找法网金融证券专题网，一、发行指引 （一）股票简称和股票代码的确定 发行人在股票发行申请通过证监会发审会后及取得证监会核准批文前，应向上证所上市公司部提交书面申请文件，申请股票代码和简称。申请文件内容应包括企业简介，发行人、保荐机构和保荐人联...

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  2012-02

  上海证券交易所股票上市规则

  找法网金融证券专题网，（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订） 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市...

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  2012-02

  证券公司管理办法

  找法网金融证券专题网，现公布《证券公司管理办法》，自2002年3月1日起施行。 主席 周小川 二○○一年十二月二十八日 证券公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。 第二...

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  2012-02

  中华人民共和国证券投资基金法

  找法网金融证券专题网，《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于2003年10月28日通过，现予公布，自2004年6月1日起施行。 中华人民共和国主席 胡锦涛 2003年10月28日 目 录 第一章 总则 第二章 基金...

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  2012-02

  证券交易所管理办法（2001年修订）

  找法网金融证券专题网，（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布）第一章 总 则 第一条 为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所...

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  2012-02

  外资参股证券公司设立规则

  找法网金融证券专题网，中国证券监督管理委员会令第8号 现发布《外资参股证券公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。主 席 周小川二〇〇二年六月一日外资参股证券公司设立规则 第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管...

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  2012-02

  银行调整监管指标体系

  银行调整监管指标体系 当前，中国的银行监管部门提出了四大监管指标体系，这个指标体系融合了巴塞尔资本协议二和巴塞尔资本协议三的一些要求，同时还结合中国的市场状况创新性地设立了新的指标，从总体上看，这是十分重要的指标体系。 监管指标可以说是商业...

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  2012-02

  证券经纪人4月20日起持证上岗 证券业协会网站可

  证券经纪人4月20日起持证上岗 证券业协会网站可 若投资者对经纪人证书存疑，可通过证券业协会网站查询 1 通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书 2 禁止提供、传播虚假信息、误导客户 3 禁止...

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  2012-02

  中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、上海证券中央登

  中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司联合公告 发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司就业务转移事项公告如下： 一、根据《证券法》第一...

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  2012-02

  普通金融债券

  普通金融债券 我国在过去所发行的普通金融债券是定期存单式的到期一次还本付息的债券，期限分为1年、2年、3年三种，均以平价发行。 普通金融债券除具有金融债券的一般特点外，最突出的特点就是形式上类似于银行储蓄中的定期存款，或者说基本上是保本保息的变...

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  2012-02

  什么是固定利率债券和浮动利率债券？

  什么是固定利率债券和浮动利率债券？ 根据债券利率在偿还期内是否变化，可将债券区分为固定利率债券和浮动利率债券。 固定利率债券指在发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券。固定利率债券不考虑市场变化因素，因而其筹资成本和投资收 益可以事先预计，不...

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  2012-02

  《中华人民共和国中小企业促进法》

  《中华人民共和国中小企业促进法》 （2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过) 中华人民共和国主席令 第69号 《中华人民共和国中小企业促进法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2002年6月29日...

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  2012-02

  【证券违法】严厉打击各类证券违法违规行为

  【证券违法】严厉打击各类证券违法违规行为 证联合研究计划课题报告建议： 全流通背景下的资本市场，违法违规手段方式花样翻新，行为更加隐蔽，对如何提高证券执法效率提出了严峻的挑战。上海证券交易所最新一期上证联合研究计划课题报告指出，只有进一步提...