法律法规

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  2012-02

  债券基金肯定不会赔钱吗

  债券基金肯定不会赔钱吗 问：银行工作人员向我推销债券基金的时候，对我说，债券基金风险低，肯定不会赔钱。事实是这样的吗？如果是这样的话，为什么又单独的有一种保本基金呢？ 答：债券基金不一定稳赚钱。债券基金主要投资于国债、企业债和可转债。目前在...

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  2012-02

  开放式基金投资指南

  开放式基金投资指南 开放式基金是指规模不固定，单位总数随时增减，投资者可以按基金公司报价随时申购、赎回若干个基金单位的一种证券投资基金。作为一种新的理财方式，面对市场上林林总总的基金品种，投资者该如何选择和投资? 购买步骤 客户投资开放式基金...

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  2012-02

  权证有存续期么？这有什么特别之处？

  权证有存续期么？这有什么特别之处？ 权证具有一定的期限，到期终止交易。因此投资者应该通过权证发行说明书、上市公告书、权证发行人发布的提示性公告等各种途径及时关注和了解权证的存续期限，以避免到期没有卖出权证或没有行权从而遭受损失的情况。...

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  2012-02

  最后交易日的权证交易策略

  最后交易日的权证交易策略 权证的最后交易日，是指权证在二级市场上流通的最后一个交易日。根据交易所颁布的《权证管理暂行办法》第十四条之规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。因此，投资者在最后交易日可以买入或持有权证至行权期...

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  2012-02

  权证的涨跌停幅度计算规则

  权证的涨跌停幅度计算规则 我国权证每天的涨跌停幅度限制与股票很不一样，不仅不同权证具有不同的涨跌停幅度，即使是同一权证，在不同的交易日其涨跌幅限制也不一样，不少投资者对此感到很困惑。本文就来详细介绍我国权证的涨跌停幅度计算规则。 根据交易所...

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  2012-02

  证券投资基金法律关系解构兼对熊继宁教授观点的补正

  证券投资基金法律关系解构兼对熊继宁教授观点的补正 比较法研究》 2004年第6期发表了熊继宁教授的《法律关系的综合集成系统证券投资基金法律关系的系统分析》（以下简称《分析》）一文，该文运用信息技术的方法对证券投资基金法律关系进行了系统分析。读后颇...

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  2012-02

  债券转让价格的计算

  对于债券转让价格的计算，其决定因素是转让者和受让者所能接受的利率水平即投资收益率。一般来说，债券的转让价格还是取决于买方，因为往往是卖方急于将债券兑现，而买方往往容易在债市上买到和当前市场利率水平相当的债券。 对于到期一次偿还本息的债券，根...

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  2012-02

  影响债券价格的因素

  从债券投资收益率的计算公式R＝［M(1＋rN)P］/Pn 可得债券价格P的计算公式P＝M(1＋rN)/(1＋Rn) 其中M是债券的面值，r为债券的票面利率，N为债券的期限，n为待偿期，R为买方的获利预期收益，其中M和N是常数。那么影响债券价格的主要因素就是待偿期、票面利率...

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  2012-02

  债券投资风险因素

  证券的投资风险是指投资者在预定的投资期限内其投入的本金遭受损失的可能性。对于债券来说，突出的风险有两类，其一是市场风险，它是指由于市场价格的变化造成的损失；其二是违约风险，它是指发债公司不能按时履行付息还本的义务。而市场风险又可细分为： ①...

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  2012-02

  债券投资风险的防范

  债券投资的最大特点就是收益稳定、安全系数较高、又具有较强的流动性。稳健的投资者们往往放弃股票投资的高收益，摒弃银行储蓄的低利息，所图之处就在于此。因此，继收益性之后，安全性便成为债券投资者普遍关注的最重要问题。 债券作为债权债务关系的凭证，...

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  2012-02

  债券投资时机的选择

  债券一旦上市流通，其价格就要受多重因素的影响，反复波动。这对于投资者来说，就面临着投资时机的选择问题。 机会选择得当，就能提高投资收益率；反之，投资效果就差一些。债券投资时机的选择原则有以下几种： 1．在投资群体集中到来之前投资在社会和经济活...

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  2012-02

  上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分实施细则》的通

  发布部门: 上海证券交易所 发布文号: 为规范对上市公司、会员公司及其他市场参与者的纪律处分，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，本所制定了《上海证券交易所纪律处分实施细则》，现予以发布，自发布之日起施行。 特此通知。 上海证券交易所 二OO八年七...

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  2012-02

  律师事务所从事证券法律业务管理办法

  发布部门: 司法部、中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部令第41号 中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部令第41号 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法...

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  2012-02

  关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券监督管理委员会令第52号 《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○...

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  2012-02

  中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 证监稽查字[1999]32号 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处： 为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中...

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  2012-02

  关于取消第四批行政审批项目的通告

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的要求，现就我会取消第四批行政审批项目的有关事宜通告如下： 一、自2007年10月9日国务院决定发布之日起，中国证监会取消8项行政审批...

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  2012-02

  证券公司进入银行间同业市场管理规定

  发布部门: 中国人民银行 发布文号: 第一条为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。 关联法规： 第二条本规定适用对象是指经中国人民银行批...

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  2012-02

  关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公

  发布部门: 中国人民银行 发布文号: 中国人民银行各分行、营业管理部，各商业银行： 为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司与证券公司的投资和融资渠道，中国人民银行制定了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理...

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  2012-02

  中国证券监督管理委员会行政复议办法

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券监督管理委员会令第13号 第一章 总则 第一条为了保护公民、法人或其他组织的合法权益，保障证券监督管理机构依法行使监管职权，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国行...

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  2012-02

  关于加强上市证券公司监管的规定

  发布部门: 中国证券监督委员会 发布文号: 中国证券监督委员会公告[2009]6号 为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。 二○○九年四...