法律观点

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• 16

  2017-05

  内幕信息以外的其他未公开信息的认定

  【案情回放】2004年9月至2015年6月，被告人齐某在东方证券公司证券投资业务总部先后担任副总经理、总经理、首席投资官，负责东方证券自营子账户的管理和股票投资决策等工作。2009年2月至2015年4月，齐某利用其负责东......

• 03

  2014-01

  浅析证券市场虚假陈述的民事责任

  随着中国资本市场的快速发展，我国的证券市场也日益成熟，证券市场虚假陈述问题所引发的社会讨论也显示出了我国现阶段关于虚假陈述民事责任的法律法规的不健全，随着2002年的司法解释出台，越来越多的虚假陈述案例出现。证券市场虚假陈述问题往往关系到广大...

• 17

  2013-09

  当前因证券期货交易亏损引发的纠纷大幅上升

  今年以来，我院共受理21件自然人因投资贵金属、股票及期货交易发生亏损引发纠纷的案件，较去年同期上升近10倍。经分析，该类纠纷大幅上升主要有三方面原因： 1、金融市场牛市终结，投资者亏损严重。 近期股市低迷，黄金、白银等贵金属价格终结十年牛市持续下...

• 02

  2013-09

  非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 证监会公告[2013]3号 非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款 第一条 公司章程应当符合本指引的相关规定。 第二条 章程总则应当载明章程的法律效力，规定章程自生效之日起，即成为规范公司的组织和行为、公司与...

• 02

  2013-09

  非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 证监会公告[2013]2号 非上市公众公司监管指引第2号申请文件 为了规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文件的内容与格式，根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确...

• 02

  2013-09

  非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

  为了规范非上市公众公司信息披露行为，根据《公司法》、《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确监管要求如下： 一、信息披露的内容。股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，应当在公开转让说明书、...

• 02

  2013-09

  证监会着力强化稽查执法监测预警机制建设

  核心提示： 在资本市场稽查执法体系中，对市场异常交易行为的监测预警及对违法违规案件线索的发现是有效执法、精准打击的前提。监测预警机制灵敏高效，才能及时准确发现案件线索，有效查处违法犯罪行为，更好地发挥稽查执法维护市场公平正义、保护投资者合法...

• 02

  2013-09

  证券投资基金销售管理办法

  中国证券 监督管理 委员会令 第72号 《 证券投资 基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议于2010年10月25日修订通过，现将修订后的《证券 投资 基金销售管理办法》公布，自2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席： 尚...

• 02

  2013-09

  中国证券监督管理委员会公告2011年第3号——《上市公司收购管理办法》

  为了正确理解与适用《 上市公司收购 管理办法》第七十四条有关收购人在收购完成后12个月内不得转让其持有的被收购公司股份的规定，我会制定了《〈 上市公司 收购管理办法〉第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见...

• 28

  2012-02

  资产收益估价思想的历史考察

  资产收益估价思想的历史考察 资产收益估价思想的历史考察 【摘要】收益还原估价法是现代资产估价理论三大基本估价方法之一，古典经济学家配第提出了资产收益估价的思想萌芽，新古典经济学家马歇尔发展了资产收益估价思想，提出了系统的资产收益估价理论与基...

• 28

  2012-02

  金融法基本原则探析

  金融法基本原则探析 金融业的基本原则，是一国金融立法体系贯穿始终的主线和纲领，它通过对若干重大基本问题的定性和定位，对国家金融发制建设起基础性的导向作用。就金融法而言，只有立足科学的基本原则，才能确保立法的高质量;就金融法的学习和研究而言，...

• 28

  2012-02

  农村金融机构的功能与法律定位

  农村金融机构的功能与法律定位 内容提要： 在经济日益金融化的今天，金融成为经济的核心。目前，我国农村金融法律体制严重滞后，使得农村现有的各金融机构之间法律属性不明、职责不清。市场经济条件下，应当对农村金融机构的功能和法律地位重新定位。农村金...

• 28

  2012-02

  A股股票账户开户怎样办理？

  A股股票账户开户怎样办理？ 什么是证券账户卡 证券账户是指证券登记机构为了对证券投资行为进行准确、有效的记载、清算、交割而给证券投资者设立的专门账户；每个证券账户配发一个股东代码，每个代码(也就是每一个证券账户卡的号码)只对应一位投资者。由于每...

• 28

  2012-02

  怎么购买香港股票

  怎么购买香港股票 我是大陆居民,是否能买香港的股票?如何办理?? 我把前几天几位网友的指导意见提供给你,祝你成功: 第一，从法律上讲，大陆居民不可以持有H股。这是H股的一个制度性弊病，造成其不能在大陆流通交易，而且很多优质H股公司的管理层也无法实行股...

• 28

  2012-02

  证券交易所的设立和解散

  证券交易所的设立和解散 设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书；章程和主要业务规则草案；拟加入委员会名单；理事会候选人名单及简历；场地、设备及资金...

• 28

  2012-02

  股票交易规则简解(一)

  股票交易规则简解(一) 一、交易时间 周一至周五 (法定休假日除外) 如接下去的五一长假从5.1-5.7之间是休市时间,所以大家尽可放心出去游玩. 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00 二、竞价成交 (1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于...

• 28

  2012-02

  什么是收益率？收益率是什么意思？

  什么是收益率？收益率是什么意思？ 什么是收益率？收益率是什么意思？ 认购者收益率 从债券新发行就买进，持有到偿还期到期还本付息，着期间的收益率就为认购者收益率。 广?告 认购者收益率=[年利息收入+（面额-发行价格）偿还期限] 发行价格100% 例：某债...

• 28

  2012-02

  什么是封闭式基金折价率?是如何计算的?

  什么是封闭式基金折价率?是如何计算的? 封闭式基金,一般按照低于资产净值的价格进行交易。也就是折价交易的. 衡量基金折价程度的指标折价率定义为：（资产净值市场价格）/资产净值。也有称为离差率的。 封闭式基金折价交易,不仅是我国资本市场中的现象,国外...

• 28

  2012-02

  要约收购义务豁免

  要约收购义务豁免 【行政许可事项】要约收购义务豁免 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 《证券法》第九十六条： 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当...

• 28

  2012-02

  股票交易规则简解(二)

  股票交易规则简解(二) 七、委托撤单 在委托未成交之前，投资者可以撤销委托。 八、T+1交收 T表示交易当天，T+1表示交易日当天的第二天。T+1交易制度指投资者当天买 入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。(债券当天允许T+0 回转交...