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  2012-02

  律师事务所从事证券法律业务管理办法

  发布部门: 司法部、中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部令第41号 中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部令第41号 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法...

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  2012-02

  关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券监督管理委员会令第52号 《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○...

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  2012-02

  中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 证监稽查字[1999]32号 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处： 为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》、《中...

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  2012-02

  关于取消第四批行政审批项目的通告

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的要求，现就我会取消第四批行政审批项目的有关事宜通告如下： 一、自2007年10月9日国务院决定发布之日起，中国证监会取消8项行政审批...

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  2012-02

  证券公司进入银行间同业市场管理规定

  发布部门: 中国人民银行 发布文号: 第一条为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。 关联法规： 第二条本规定适用对象是指经中国人民银行批...

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  2012-02

  关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公

  发布部门: 中国人民银行 发布文号: 中国人民银行各分行、营业管理部，各商业银行： 为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司与证券公司的投资和融资渠道，中国人民银行制定了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理...

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  2012-02

  中国证券监督管理委员会行政复议办法

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 中国证券监督管理委员会令第13号 第一章 总则 第一条为了保护公民、法人或其他组织的合法权益，保障证券监督管理机构依法行使监管职权，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国行...

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  2012-02

  关于加强上市证券公司监管的规定

  发布部门: 中国证券监督委员会 发布文号: 中国证券监督委员会公告[2009]6号 为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。 二○○九年四...

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  2012-02

  保险机构投资者股票投资管理暂行办法

  发布部门: 中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 发布文号: 保监会令2004年第12号 第一章 总则 第一条为了加强保险机构投资者股票投资业务的管理，规范投资行为，防范投资风险，保障被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和...

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  2012-02

  首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

  发布部门: 中国证券监督管理委员会 发布文号: 第一章 总 则 第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益,维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。 第二条...

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  2012-02

  两部门严打证券违法 欺诈发行股票将立案追诉

  找法网金融证券专题网，最高人民检察院、公安部18日联合印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的86种刑事案件的立案追诉标准作出了规定。有关负责人表示,有48种案件的立案追诉标准...

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  2012-02

  证券市场资信评级业务管理暂行办法

  找法网金融证券专题网，第一章 总 则 第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。 第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务)，...

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  2012-02

  证券发行上市保荐制度暂行办法

  找法网金融证券专题网，第一章 总 则 第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市...

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  2012-02

  证券、期货投资咨询管理暂行办法

  找法网金融证券专题网，第一章、总则 第一条、为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。 第二条、在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。 本办法所称证券、期货投资咨询，是指...

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  2012-02

  证券交易所管理办法

  找法网金融证券专题网，现发布《证券交易所管理办法》，自发布之日起施行。 主席 周小川 证券交易所管理办法 （1997年11月30日国务院批准1997年12月10日国务院证券委员会发布根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管...

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  2012-02

  上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引

  找法网金融证券专题网，一、发行指引 （一）股票简称和股票代码的确定 发行人在股票发行申请通过证监会发审会后及取得证监会核准批文前，应向上证所上市公司部提交书面申请文件，申请股票代码和简称。申请文件内容应包括企业简介，发行人、保荐机构和保荐人联...

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  2012-02

  上海证券交易所股票上市规则

  找法网金融证券专题网，（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订） 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市...

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  2012-02

  证券公司管理办法

  找法网金融证券专题网，现公布《证券公司管理办法》，自2002年3月1日起施行。 主席 周小川 二○○一年十二月二十八日 证券公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。 第二...

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  2012-02

  中华人民共和国证券投资基金法

  找法网金融证券专题网，《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于2003年10月28日通过，现予公布，自2004年6月1日起施行。 中华人民共和国主席 胡锦涛 2003年10月28日 目 录 第一章 总则 第二章 基金...

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  2012-02

  证券交易所管理办法（2001年修订）

  找法网金融证券专题网，（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布）第一章 总 则 第一条 为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所...