法律观点
证监会罚原交银施罗德员工李旭利和郑拓终身市场禁入
发布时间：2014-12-31 10:59
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证监会最新公布的行政处罚书显示，时任交银施罗德投资总监兼投资决策委员会主席、交银施罗德基金经理的李旭利被证监会取消了基金从业资格，同时，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。无独有偶，李旭利的同事，时任交银施罗德基金经理的郑拓也因“老鼠仓”被证监会取消了基金从业资格，并被判终身市场禁入。
2009年4月7日，在交银施罗德旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前，李旭利指示五矿证券深圳华富路证券营业部（现为五矿证券深圳金田路证券营业部）总经理李某君，在李旭利及其家人控制的岳某建、童某强名下两个证券账户内，先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票，累计股票成交额52263797元，并于同年6月间将上述股票全部卖出，通过股票交易的差价获利8992399元，此外还分得工商银行股票红利1723342元。
2012年11月，上海市第一中级人民法院下达《刑事判决书》，认定李旭利在2009年4月7日的行为构成利用未公开信息交易罪，非法获利10715742元，依法判处李旭利有期徒刑4年，并处罚金人民币1800万元，违法所得予以追缴。当事人不服一审判决提出上诉。2013年10月，上海市高级人民法院下达《刑事裁定书》，驳回上诉，维持原判。
证监会认定李旭利的行为违反了原《基金法》，因此取消了李旭利的基金从业资格，并认定其终身市场禁入。
郑拓曾利用未公开信息买卖11只股票，获利1242万余元。
